股东借钱入股，这家合资券商被监管点名

作者：券业观察

发布于:2020-07-31 15:19

雪球

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茂宸集团（0273.HK）、民众证券有限公司、嘉泰新兴资本管理有限公司3家香港持牌金融机构，11家国内机构投资者。茂宸集团和民众证券有限公司持有公司的股份数量相同为12.17%股份，并列为公司第一大股东。

无独有偶。在3个月前申港证券作为博天环境（603603.SH）资产重组的财务顾问，没有发现博天环境应当披露而未披露的重大事项，未尽职调查，被上海监管局出具警示函。

申港证券是根据内地与港澳签署的《关于建立更密切经贸关系的安排》（以下简称“CEPA协议”）而设立的。2016年3月14日，申港证券正式获批。起初它是由3家香港持牌金融机构、11家国内机构投资者共同发起。

由此，申港证券在设立之时就备受市场关注。

申港证券开业初期，经营范围仅包括证券经纪、证券承销与保荐、证券自营和证券资产管理等业务，并不是牌照齐全的证券公司。随着近年发展，申港证券现在能够开展的业务越来越多。申港证券官网显示，公司现设有18家分公司和4家证券营业部。

业绩方面，申港证券成立近四年的时间，两年出现亏损。2016年-2019年，申港证券营业收入分别为0.63亿元、3.27亿元、1.97亿元、7.85亿元，净利润分别为-0.33亿元、0.23亿元、-3.74亿元、0.77亿元。

除此之外，申港证券连续三年分类评价为B类BBB级。《证券公司分类监管规定》显示，证券公司分为A、B、C、D、E等5大类11个级别。其中，A、B、C三个类别表示正常经营公司，类别差异反应在公司在业内的风险管理和合规管理水平上。D、E类别则为公司风险较大，公司存在被依法采取风险处置的问题。

根据证监会最新修改的相关规定，证券公司及其相关人员被监管部门处罚，将会影响证券公司的分类评级分数。申港证券这最新一次被监管处罚又会有什么影响呢？ @今日话题